因无抵押卖空 索罗斯基金被香港证监会罚150万港元
来源:东方财富 阅读数:70 2018-12-06 21:31

据香港证监会官网6日消息,因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited,简称SFM)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万港元。

香港证监会称,长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

香港证监会调查发现,该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的80.8万股长城股份而有权获配发161.6万股红股。SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该161.6万股红股入帐,但未按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果,该系统显示有242.4万股长城股份可供买卖,而事实上当时只有80.8万股股份可供买卖。

香港证监会称,该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售242.4万股长城股份的指令,导致该基金卖空了161.6万股长城股份。

香港证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

香港证监会表示,在决定对SFM采取上述纪律处分时,已考虑到所有情况,当中包括:并无证据显示SFM在卖空红股时曾经不真诚地行事;这是于过去五年内第二次发生的类似事件;SFM已采取补救措施加强其内部监控措施及系统;及SFM过往并无遭受纪律处分的纪录。

(文章来源:中新经纬)

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