证监会提示:投资者接受证券投资咨询服务前要核实机构资格
来源:东方财富 阅读数:54 2019-01-11 22:51

摘要

【证监会提示:投资者接受证券投资咨询服务前要核实机构资格】证监会11日发布公告,去年对58家证券投资咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。同时提示投资者,在接受咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。

证监会11日发布公告,去年对58家证券投资咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。同时提示投资者,在接受咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。

公告显示,咨询机构具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

证监会强调,咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,切实保护投资者合法权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

(文章来源:新华网)

相关文章
  • 中国银保监会:2019年将出台措施更有力支持小微金融发展

    【中国银保监会:2019年将出台措施更有力支持小微金融发展】张金萍在11日银保监会举行的通报会上表示,截至去年11月末,中国小微企业贷款余额33.28万亿元,占各项贷款余额的23.81%。其中,单户授信1000万元及以下的小微企业贷款余额9.13万亿元,比年初增长18.77%,比各项贷款增数高6.89个百分点;有贷款余额的户数为1644万户,比年初增加376万户。(中国新闻网)

    2019-01-12 00:11
  • 中国贸促会发布《中国展览经济发展报告2018》

      1月11日,在海南省琼海市举办的第十五届中国会展经济国际合作论坛上,中国贸促会发布《中国展览经济发展报告2018》(简称《报告》)。

    2019-01-11 23:31
  • 3家企业拿到IPO批文 威尔药业已过会5个月

      证监会核发批准了南京威尔药业股份有限公司(简称:威尔药业)、西安银行股份有限公司(简称:西安银行)、苏州恒铭达电子科技股份有限公司(简称:恒铭达)3家企业的首发申请。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

    2019-01-11 22:11

关于我们 | 常见问题和解答 | 共享与合作 | 建议和谏言 | 友情链接

© 2015 - 2016 版权所有  杭州众萃网络科技有限公司    技术研发和支持  点量软件

浙公网安备 33010802005409号 浙ICP备16012086

用户登录免费注册找回密码
绑 定 手 机